为了让自己的限(xiàn)售股解禁后(hòu)能获得好的回报，上市公司(sī)董(dǒng)事长雇人拉(lā)抬自家的(de)股票价格，然后高位(wèi)出货。

　　最近，中国证监会网(wǎng)站披露了一则行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)，引发市(shì)场关注(zhù)。时为(wèi)新美星董事长何德(dé)平和其配偶黄秀(xiù)芳提供(gōng)资金，委托蒋维(wéi)对新(xīn)美星进(jìn)行(xíng)“市值管(guǎn)理”，维持、抬高公司股价(jià)，以便(biàn)后续自己(jǐ)减(jiǎn)持(chí)获利。蒋维(wéi)跟毛(máo)明土、李传武合谋，控制35个证券账户，利(lì)用资金优势、持(chí)股优势，连续集中交易新美星，影(yǐng)响公司股价(jià)，合计(jì)盈利(lì)4783.小黄人名字分别叫什么56万元。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)此操纵证券市场行为，罚没合计9567.12万元；还(hái)对(duì)何德(dé)平信(xìn)息披露违法违(wéi)规，给(gěi)予警告，并处以40万(wàn)元罚(fá)款。

　　我们一起来看看，究竟(jìng)是怎么(me)回事。

　　董事长雇人拉抬自家(jiā)股(gǔ)票

　　多人合(hé)谋操(cāo)纵股(gǔ)价

　　根(gēn)据证监会行政处罚(fá)决定书(shū)披露的信息，新美星(xīng)董(dǒng)事长、法定代(dài)表人、实际控制(zhì)人(rén)何德(dé)平和他的妻子黄秀芳(fāng)当时向(xiàng)时(shí)任独墅湖文(wén)化传播有限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些(xiē)钱部分来(lái)自他们(men)所掌控的上海海得泽(zé)广投资管理中心(xīn)（普通合伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新美(měi)星(xīng)”所(suǒ)得。

　　他们提(tí)供(gōng)资金的目的是(shì)，委托蒋维对“新(xīn)美星”进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高“新(xīn)美星”股(gǔ)价，以便何(hé)德平(píng)所持“新美(měi)星”限售股于2019年4月26日解禁后能(néng)够获(huò)得好(hǎo)的回报。

　　蒋维在收到(dào)保证金(jīn)后，即(jí)开始利(lì)用(yòng)控制的证券账(zhàng)户并联(lián)合(hé)其他市场资(zī)金在二级市(shì)场买(mǎi)入并交易“新美星(xīng)”，且在后续(xù)操作中向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)其操作情况。

　　据了解(jiě)，这(zhè)场操(cāo)纵(zòng)股价，蒋维(wéi)还找了两个帮手(shǒu)共同合(hé)谋。他(tā)经人介(jiè)绍认识并联合毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武共同(tóng)操纵“新美星”；毛明土(tǔ)、李传武控制各自筹得(dé)的证券账户、资(zī)金开始与蒋(jiǎng)维共(gòng)同交(jiāo)易(yì)“新美(měi)星(xīng)”；在此期间(jiān)，主(zhǔ)要由蒋维(wéi)与毛明土联系，传递、沟通各自操盘(pán)情况，以利于两方交易决策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维(wéi)联合毛明土、李(lǐ)传武控制“俞某华”等35个(gè)证券账户（简(jiǎn)称账户组），交易“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综指26.09个(gè)百分点(diǎn)，偏离同期行业指数(shù)25.95个百分(fēn)点。账户组累计买入4583.44万股，买入(rù)成交金额(é)5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成(chéng)交金(jīn)额(é)6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在此期间(jiān)，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武合谋(móu)，利用(yòng)资金优(yōu)势(shì)、持股(gǔ)优(yōu)势，连续集中交(jiāo)易(yì)“新美星”，影响股票(piào)交易价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法(fǎ)获利近4800万元小黄人名字分别叫什么

　　我们具体来看看(kàn)，蒋维联(lián)合(hé)毛明土、李传武，控制(zhì)35个证(zhèng)券(quàn)账户（简称(chēng)账户组），是(shì)怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，账(zhàng)户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买量(liàng)比例超20％的交易(yì)日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市(shì)场申卖量比例超20％的交易(yì)日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到37.66％。账户(hù)组持(chí)股总数占总股(gǔ)本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通股达到峰值，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比(bǐ)例8.13％。账户(hù)组具备资金优(yōu)势和持股优(yōu)势。

　　具体(tǐ)来说，第一阶段(duàn)，2018年9月(yuè)26日开始，账户(hù)组持续大量(liàng)买入“新美星”，当日申买(mǎi)排名第一(yī)，竞价买入成交(jiāo)排名第(dì)一，至(zhì)2019年2月28日(rì)期(qī)末持(chí)股(gǔ)量为期(qī)初持股(gǔ)量38.71倍，持(chí)股量显著增加。在此期间(jiān)，“新美星”股价(jià)累计上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离(lí)同期(qī)创(chuàng)业板(bǎn)综指(zhǐ)3.33个(gè)百分(fēn)点，偏离(lí)同期行(xíng)业指(zhǐ)数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中拉(lā)抬“新美星”，期末(mò)持股量较期(qī)初增(zēng)加(jiā)124.23％，持股量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户组有两段(duàn)典(diǎn)型的(de)拉抬期(qī)间(jiān)：2019年3月1日(rì)至3月6日，以不低于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股(gǔ)，占账(zhàng)户组同期申买量68.11％，对应成交股数(shù)（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于(yú)卖(mài)一价或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户组同(tóng)期申买量41.33％，对(duì)应成交股数(shù)（不(bù)含(hán)对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同(tóng)期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期间(jiān)，“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)价累(lèi)计上(shàng)涨36.46％，偏离同期(qī)创业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数(shù)22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组(zǔ)集(jí)中卖(mài)出“新美星”。在此期间，“新美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个(gè)百分点(diǎn)。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户(hù)组还(hái)多次(cì)实(shí)施盘中拉抬和对(duì)倒，并反向(xiàng)卖出获利(lì)的行为。经测算，扣除佣(yōng)金和相关税(shuì)费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理财(cái)、而非操纵股价

　　证监会(huì)不(bù)予(yǔ)采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出(chū)多点(diǎn)申诉意见(jiàn)，请求不予处(chù)罚(fá)：

　　第一，没有操(cāo)纵动机。

　　第二(èr)，在案证据不(bù)足以证明蒋(jiǎng)维受(shòu)何(hé)德(dé)平(píng)或黄(huáng)秀芳委托，联合他(tā)人(rén)操纵股价，一是“市值管理”不等同于(yú)“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而非(fēi)操(cāo)纵股价；三(sān)是蒋(jiǎng)维没有将其与(yǔ)毛明土、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况(kuàng)告(gào)知(zhī)黄秀芳或何德平(píng)，涉案股东(dōng)名册并非黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供，蒋(jiǎng)维也(yě)没(méi)有(yǒu)向黄秀芳反(fǎn)馈过股东(dōng)名(míng)册；四是蒋维(wéi)没有与(yǔ)毛明土、李传武就各自(zì)账(zhàng)户交(jiāo)易新美星的盈亏分配(pèi)进行约定；五是蒋维账户组利(lì)益与何德(dé)平、黄秀芳利益并不一(yī)致(zhì)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳不能控(kòng)制(zhì)蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组，蒋维(wéi)获得黄秀芳资(zī)金后部分用于偿还(hái)债务(wù)，部(bù)分用于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账(zhàng)户(hù)组、李传武账户组交易行为承(chéng)担(dān)责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控制。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳2020年11月25日(rì)询问笔录的合法(fǎ)性及(jí)真(zhēn)实性。

　　第(dì)六，何德平对黄秀芳(fāng)向蒋维提供款(kuǎn)项(xiàng)不知情、未(wèi)参与，且何德平与黄(huáng)秀芳小黄人名字分别叫什么系独(dú)立法律主(zhǔ)体，即便(biàn)夫妻(qī)或一致行(xíng)动人中一方存在不当行(xíng)为，不应推定(dìng)或认定另一方承担(dān)责任(rèn)。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武，及他(tā)们(men)的代(dài)理人也就(jiù)是(shì)否(fǒu)合谋、部分账户的控制关系、委托理财关系等提出了申诉意(yì)见。

　　对此，证监会回应，经复核(hé)，对当(dāng)事人及其代(dài)理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈(chén)述(shù)意见(jiàn)不予采纳。

　　证监会表示，本案(àn)为多个主体(tǐ)参与、多个环节实(shí)施、环环相(xiāng)扣、锁链式的上下游衔接、合作，共(gòng)同(tóng)完成的(de)操纵(zòng)行为。在案(àn)证据可以证明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金，委托其通过二级市场交易影(yǐng)响(xiǎng)新(xīn)美星股价，蒋(jiǎng)维会(huì)向(xiàng)黄秀芳(fāng)反馈交易(yì)情(qíng)况；何德平(píng)知(zhī)悉并参与了本案行为；上述(shù)行为的实质(zhì)是(shì)操纵(zòng)股价，并非合法理财。在案(àn)证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美(měi)星”股价的意图和目标，共同(tóng)商议(yì)、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的行动(dòng)，属于共同操纵行为。

　　关(guān)于违法(fǎ)期间和责(zé)任承(chéng)担，证监(jiān)会表示(shì)，由于2018年9月26日至(zhì)2019年2月14日(rì)期间(jiān)蒋维控制的账(zhàng)户交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一定程(chéng)度(dù)锁仓的作用，并且根据蒋(jiǎng)维笔录，毛明土(tǔ)知道(dào)蒋(jiǎng)维和上市(shì)公司的合作，知道蒋维(wéi)已经有(yǒu)一定(dìng)底仓，才(cái)愿意买(mǎi)入(rù)“新(xīn)美星”，因此(cǐ)毛(máo)明(míng)土和李传武的违法(fǎ)期间与蒋维、黄秀芳、何德平一(yī)致。在此基础上，在认定及处罚时将合谋(móu)各(gè)方视为一个(gè)整体(tǐ)，不区别对待(dài)各方账(zhàng)户(hù)组。

　　证监会认为，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武(wǔ)上述行为违反了2005年(nián)《证券(quàn)法》第七十七条第一项规定(dìng)，构成2005年《证券法》第(dì)二(èr)百零三条所述的操纵(zòng)证券市场(chǎng)行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就(jiù)操纵证券市(shì)场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)没收违法(fǎ)所得4783.56万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处(chù)以4783.56万元罚(fá)款(kuǎn)，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信(xìn)息(xī)披露违(wéi)法

　　被予以警告并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关于何德(dé)平信息披露违法的(de)相(xiāng)关情况，行政处罚决定(dìng)书披露(lù)，在新(xīn)美星2016年(nián)4月上市前(qián)，海得泽(zé)广代何(hé)德平、黄秀芳夫妇(fù)持有公司80万股股份，占(zhàn)新美星上(shàng)市(shì)时总股本的1％。上市后，该部(bù)分股票继(jì)续由(yóu)海(hǎi)得泽广代(dài)持(chí)，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日开始减(jiǎn)持“新美(měi)星”股(gǔ)票(piào)，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于(yú)何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其(qí)代(dài)理人提出：第(dì)一，海(hǎi)得泽广与(yǔ)何德平、黄秀(xiù)芳二人不存(cún)在代持，涉案股份系海(hǎi)得泽广为兰(lán)某代持，股(gǔ)份减持决策(cè)由(yóu)海得泽广和兰(lán)某作出(chū)，海得泽广将减持所得汇入黄(huáng)秀芳指定账户的原因系兰(lán)某向黄秀芳(fāng)归(guī)还借款本息(xī)。第(dì)二(èr)，涉案股份仅(jǐn)为1％，不具有(yǒu)重(zhòng)大性，不对投资者决(jué)策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便认定代持成(chéng)立，何德平对(duì)借款、还款(kuǎn)等事项，不参(cān)与(yǔ)、不知情，没有主观过(guò)错，不应受到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根据黄(huáng)秀(xiù)芳、兰某等(děng)询问笔录、海(hǎi)得泽(zé)广交易流水、资金流水(shuǐ)及(jí)相(xiāng)关(guān)银行账户流水，结合何(hé)德平、黄秀芳的配偶(ǒu)关(guān)系，代持资(zī)金和减持所得系家(jiā)庭共同(tóng)财产，可以认定海得泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票。当事人所提相关(guān)理由不(bù)具(jù)有事实和法律依据，不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监(jiān)会表示，何(hé)德平作(zuò)为上(shàng)市公(gōng)司实际控制人，未如实告(gào)知上市公司上述(shù)持(chí)股情况，导致新美星(xīng)在相关(guān)公告中均未披露相关情况，导致新美星(xīng)违(wéi)反2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法》第六(liù)十三(sān)条(tiáo)规定，何德平的(de)行为构成2005年(nián)《证券法》第一百九(jiǔ)十三条第(dì)三款规定的情形(xíng)。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就信息披露违法(fǎ)行为，对何德(dé)平给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款。

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