零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐10克是几两代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家10克是几两，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动10克是几两的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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