零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖mg alt="东北证(zhèng)券突发！时隔7年，仍然(rán)被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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