零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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