在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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