科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(r康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里ùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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