北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉

近 日，北交所、全(quán)国股转公司对(duì)证券公(gōng)司2024年第一季度执业(yè)质量情况进行了评价，第一创(chuàng)业、中泰(tài)证券、中信建(jiàn)投三家券商排名居前。

前(qián)十阵营变化较大

与上季度执(zhí)业(yè)评价结果相(xiāng)比，今(jīn)年一季度前十阵容及位次均有较大变化。开源(yuán)证券、中信证券、民生证券(quàn)、万联证券(quàn)、银河证(zhèng)券、浙商证券、国泰君安等券商跻身今(jīn)年一季度排名前十。上季(jì)度(dù)前十(shí)名券(quàn)商分别是开(kāi)源证券、中信证券、海通证(zhèng)券、中泰证券、申万宏源、国(guó)金证券、东北证券、银(yín)河证券、安信证券(quàn)及光大证券荣科科技投资成立新公司 含多项AI业务height: 24px;'>荣科科技投资成立新公司 含多项AI业务px;'>荣科科技投资成立新公司 含多项AI业务。

《北 京(jīng)证券交易所全国中小企业(yè)股份转让系统证券公(gōng)司执业质量评(píng)价细则》规定(dìng)，证(zhèng)券公(gōng)司执业质量(liàng)评价指 标包括专业质量(liàng)指标、合规质量指标以及其他对评价(jià)有重要影响的专项评价指标。专业质量指标主要包括证券公司(sī)为企业、投资(zī)者等市场(chǎng)主体提供专(zhuān)业服务的数量、金额等情(qíng)况。合规质量指(zhǐ)标包括证券公司在开(kāi)展业务过程中出现的执业质量负面行为记录、被采(cǎi)取自律监管措(cuò)施、纪(jì)律处分、行政监管措施(shī)和行(xíng)政处罚情况(kuàng)。

第一创业从上(shàng)季度的第36名一跃成为今年(nián)一(yī)季度“领头羊”，与其发力北交所保荐业务和发行并购业务紧密相关(guān)。

中泰证(zhèng)券稳中有升，上(shàng)季(jì)度第4名，今年一季度(dù)斩获亚军，主(zhǔ)要与公司(sī)北 交所保(bǎo)荐业务大幅加(jiā)分有关(guān)。中信建投从上季度第20名晋升为今年一(yī)季度季(jì)军，公司在(zài)北交所保荐业务和发行并购业(yè)务上得分大(dà)幅提升。

另外，开源证券和中信证券(quàn)较(jiào)上季度排名有所下滑，而银河证券排名保持 不变，凸显这些券(quàn)商北(běi)交所、新(xīn)三板展业的稳定性。

扩(kuò)大做市商队伍

从专业质量指标下北交所做市业务得分情况看，国金(jīn)证券、国投证券、中信证(zhèng)券、中(zhōng)信建投、东吴证券、兴业(yè)证券等券商排名靠前(qián)。北交所网站(zhàn)显 示，目前为北交所股票(piào)做市最多的券商是国金证(zhèng)券，共50只股票，中信证券、国投证券 分别以46只、43只紧随其后。

北交所做市业务为证券公司(sī)差(chà)异(yì)化(huà)展业(yè)提供(gōng)了新领域，做市商队伍将(jiāng)进一步扩大。北交所相关负责人表示，北交所做市 业务上线以来，做市商积极履行(xíng)报价义务，展(zhǎn)业规模持续拓展，业务模式(shì)逐步丰富，切实(shí)发挥了提供流动性、平抑
波动性的作用。

执业评价引导证券公(gōng)司(sī)全面提升(shēng)各项(xiàng)业务质(zhì)量，推进北交(jiāo)所和新(xīn)三(sān)板(bǎn)创新层、基础层一体发展和制度联(lián)动。北交所和全国股转公司组织(zhī)实施证券公司执业质量评价工(gōng)作，并(bìng)接受证监会的指导、监督。年度评价结果将(jiāng)报送证(zhèng)监会，同时抄(chāo)送(sòng)证监会各派出机构及中国证券(quàn)业协会，供监管机构在证券公司日常(cháng)监管(guǎn)中参(cān)考使用。

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