一证券从业人员，品行不端被警告

近日，广西证监(jiān)局发布处罚决定，对(duì)证(zhèng)券从(cóng)业(yè)人员(yuán)郑某采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。业内人士表示，这是近年来首例因不符合“品行良好”要求而被监(jiān)管处罚的案例。

罚单显示，郑某 在中国证券业协会登记(jì)为从业(yè)人员(yuán)期间，因未履行相关法律义务，于2023年11月被南宁市(shì)青秀区(qū)人民(mín)法院列为(wèi)失信被执行人。不符合《证券基金经(jīng)营机构董事(shì)、监事、高级管理人(rén)员及从业人员(yuán)监督管理办法》（下称(chēng)“《办法(fǎ)》”）第十(shí)五条第一项规定。

《办法》第十五条第一项规定显(xiǎn)示，证券基金经营机构从业人员应当持续符(fú)合(hé)品行
良(liáng)好等条件。

中国执行信息公开网信(xìn)息显(xiǎn)示，因(yīn)违反财产报告制度，郑晞被
列为(wèi)失信被执行(xíng)人，执行标的合计358350元，立案时间为2023年7月4日(rì)。

所谓“违反财产报告制度”，是(shì)指(zhǐ)被执行人没有履行
法律文书确定义务
的，要向法院报告其(qí)一年的(de)财产(chǎn)情况，被执行人拒(jù)绝报(bào)告的，就属于违反财产报告制度。

随着(zhe)我国证券期货行业监管规定
和自(zì)律(lǜ)规范不断深(shēn)化，公司治理、投行(x旅游板块午后拉升 张家界涨停íng)业务、资(zī)产管理、旅游板块午后拉升 张家界涨停期货衍生品等领(lǐng)域成(chéng)为近期监管关注和处罚的重点(diǎn)，处罚力度不断加强。业内人士认(rèn)为，此次处罚(fá)延伸至从业(yè)人员品(pǐn)行，将警示机构进一步规范证券从业人(rén)员职业道(dào)德、提(tí)升从业人员执业行为规范，积极形(xíng)成促进行业高质量发展的合力。

如何理解“品行(xíng)良好”？中证协在(zài)这方面早已(yǐ)对证券行(xíng)业提出具体要求。

2020年，中证(zhèng)协发布《证券(quàn)从业人员职业道德准则》，从九个方面提出了证券从业人员应当遵(zūn)守的基本要求，具(jù)体包括：敬畏法律，遵纪守规；诚实守信，勤勉尽责；守正笃实，严谨(jǐn)专业；审(shěn)慎稳健，严控风(fēng)险；公正清明，廉洁自 律；持续精进，追求卓越；爱岗敬业，忠于职守；尊重包容，共同发展；关爱社会，益国利民。这72个字成为了(le)职业道德准则的核(hé)心内容。

2023年，为进一(yī)步强化从业(yè)人员道德水平建设，防范(fàn)拜金主义、享乐主义
和个人(rén)主义(yì)等不良风气，中证协(xié)发布《树立证券行业荣辱观的倡议书(shū)》。从守法合规、诚实守信、专业精进、审慎(shèn)稳健(jiàn)、长期理念、勤勉尽责、廉洁自(zì)律、珍惜声誉、服务(wù)实体、金融报国等(děng)方面，提出“十个坚持(chí)”和“十个反对”，旨在引导证券从(cóng)业人员践行社会主义(yì)核(hé)心价值观(guān)，树立证(zhèng)券行业荣辱(rǔ)观，促进行业从(cóng)业人员形(xíng)成明是非、辨善(shàn)恶、知廉耻、有责任的高(gāo)尚价值追求，营造风清(qīng)气正的行业环境。

2024年(nián)1月(yuè)，中证协向(xiàng)各(gè)证(zhèng)券公司(sī)下发《关于就进(jìn)一步(bù)明确证券公司文化建设实践评估(gū)指标相关口(kǒu)径征(zhēng)求意见(jiàn)的通知》，对九个重点关注事项、两(liǎng)个加分指标进行了调整，明确员工违规交(jiāo)易证券、员工个(gè)人社交媒(méi)体使用情(qíng)况、廉洁从业行(xíng)为等证券人员执业行为将影响文化实践(jiàn)评(píng)估结果(guǒ)，并将与券商分类(lèi)评价直(zhí)接挂钩。今(jīn)年以来，证监会对证券从业人员违规炒股(gǔ)打击力度明显加大，已有超百名证券从业人员因违规(guī)交易证(zhèng)券遭罚(fá)，涉及主(zhǔ)体(tǐ)包含多家头部证券公司。

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