直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zh吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗òng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近240吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗0万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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