直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(q行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音uàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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