直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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