金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhè耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗ng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规(guī)定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人(rén)员(yuán)应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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