在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进(银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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