昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的不断护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安(ān)全(quán)运(yùn)行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确(què)保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤(chè)职护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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