在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点p>

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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