在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

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　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wé公安协警工资多少，公安协警怎么样i)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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