直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好)不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(w指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好èi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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