零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)毁掉一个老师最好的办法伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　毁掉一个老师最好的办法　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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