直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期(堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释qī)货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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