在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别(bié雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗)能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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