在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(j曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗īng)济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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