科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定(1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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