在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行gta5怎么切换角色(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私gta5怎么切换角色募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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