昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落地过(guò)行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的程(chéng)中的可操作性，切实行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的(shí)提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统的(de)受托方(行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机(jī)托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的(de)一(yī)般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调(diào)查。

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