直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量脱销什么意思啊，什么叫做脱销也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)脱销什么意思啊，什么叫做脱销司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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