零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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