科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉(s疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思ù)泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的(de)决(j疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思ué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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