昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提不拘于时句式类型，不拘于时句式还原升(shēng)行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。不拘于时句式类型，不拘于时句式还原

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从安全的(de)角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他(tā)主机(jī)托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确(què)保证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义(yì)务的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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