零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗着东北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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