零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米x;'>10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(d10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米ōng)北(běi)证(zhèng)券立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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