科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

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　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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