在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工伊拉克是不是被灭国了违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券伊拉克是不是被灭国了投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：营口焊闯人力资源有限公司 伊拉克是不是被灭国了