直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(li乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节ú)量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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