在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。20182022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数 alt="暂停备案！知名私(sī)募(mù)又出大事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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