昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货(huò)市(shì)场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基(jī)本(běn)要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义券期货经(jī数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义ng)营机(jī)构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源部(bù)署(shǔ)客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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