近(jìn)期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严(yán)或(huò)流(liú)于(yú)形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协(xié)会(huì)共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余(yú)额包(bāo)销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了(le)其他投资人的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能(néng)力(lì)，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场(chǎng)良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为债券市场的(de)“看门凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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