科创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间p>

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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