直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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