金融界(jiè)4月2二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗1日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(gu二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗àn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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