科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造(zào)重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上(shà纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次ng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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