金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互(hù)换通开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布(bù)联(lián)合(hé)公告(gào)，同意(yì)中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国(guó)银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēn画的作者是谁 画的作者是高鼎吗g)外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称场外(wài)结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及(jí)其(qí)他国家和地区(qū)的境外投资者可通(tōng)过两地基(jī)础(chǔ)设施互联互通(tōng)参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换通(tōng)报价(jià)商）需(xū)与外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心签署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成(chéng)内地银(yín)行间债券市场准入(rù)备(bèi)案的(de)境外机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申(shēn)请开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的(de)境外投资者需(xū)同时(shí)申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互(hù)联提供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中央(yā画的作者是谁 画的作者是高鼎吗ng)对手方(fāng)清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义(yì)本(běn)金(jīn)净额(é)每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司(sī)针(zhēn)对双方清算所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人(rén)民(mín)币(bì)40亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的(de)监管合作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行(xíng)“互(hù)换通”下(xià)的各(gè)项职(zhí)责，组织(zhī)市(shì)场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控(kòng)制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服(fú)务，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权益。画的作者是谁 画的作者是高鼎吗投(tóu)资(zī)者应(yīng)当充分(fēn)了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外(wài)结算(suàn)公司(sī)为参与做准备。

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