科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú日语jtest报名入口，日语jtest报名费)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(g日语jtest报名入口，日语jtest报名费ōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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