直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解g alt="券(quàn)商(shāng)员工抖音(yīn)当“大(dà)V”，直(zhí)播赚打赏感谢(xiè)费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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