直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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