昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信(xìn)息系统(tǒng)可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗期货(huò)业信息(xī)系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗(tí)供有关服务(张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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