零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(p七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数iào)项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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