零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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