科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭>

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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