近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第(dì)二家(jiā)被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处(chù)分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会已对(duì)中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型(xíng)机构再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活和(hé)54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会(huì)将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从(cóng)严(yán)要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别(bié)是(shì)国有大(dà)行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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