零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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